梁锐全律师的网站

证券公司开业需要提交的材料有哪些

　　证券公司开业需要提交的材料有哪些

　　证券公司的开业：

　　1、开业申请报告和筹建情况报告;

　　2、股东会或者公司创立大会决议;

　　3、公司章程;

　　4、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;

　　5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例;

　　6、证券公司的股权结构图;

　　7、股东单位出具的《承诺书》;

　　8、《直接或间接持有证券公司5%及以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人的居民身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书等复印件、本人签署的申请前三年无因违规经营而受到重大处罚情形确认书;

　　9、律师对直接或间接持有证券公司10%及以上股权自然人的个人诚信情况的专项法律意见书;

　　10、拟任法定代表人和证券业从业人员的名单、简历及资格证书;

　　11、拟任董事、监事、高管人员的申报材料;

　　12、营业场所及设备、信息系统、业务资料电脑报送系统的说明材料;

　　13、管理制度和内部控制制度;

　　14、证券公司成立后的业务计划书;

　　15、模拟净资本计算表和模拟资产负债表;

　　16、近期关于客户交易结算资金及柜台个人债务的专项审计报告;

　　17、法律意见书;

　　18、公司开业过程中如更换律师事务所的，须作出专门说明;

　　19、中国证监会要求的其他文件。